1、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（ ）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
2、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
3、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（ ）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险
4、证券承销商的主要职能是 （ ）。
1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询
5、证券承销商的主要职能是 （ ）。
1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询
6、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商
2.非会员证券商
3.会员证券承销商
4.会员证券自营商
7、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
8、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ） 于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
9、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息
10、证券承销商的主要职能是 （ ）。
1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询
11、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券
12、职业态度是从业人员对本职工作的（ ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质
2.价值
3.责任
4.客观
13、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
14、证券承销商的主要职能是 （ ）。
1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询
15、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/21b09c18b14e852459fb572a.html
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