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正在进行安全检测...
正在进行安全检测...
发布时间:1714783287 来源:
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《证券法》
(
2019
)主要修订内容(中)
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单选题(共
2
题,每题
20
分)
1 .
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、
内部管理、业务经营有关的信息和资料,保存期限不得少于(
)。
•
A.
三十年
•
B.
二十年
•
C.
十五年
•
D.
十年
我的答案:
D
2 .
根据
2019
年修订的《证券法》,下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度
安排,说法不正确的是(
)。
•
A.
征集人公开征集股东权利时,应委托证券公司、证券服务机构
•
B.
依法征集股东权利的,征集人应当披露征集文件,上市公司应当予以配合
•
C.
不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利
•
D.
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定,导致
上市公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任
我的答案:
A
多选题(共
2
题,每题
20
分)
1 .
发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,(
)可以委
托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。
•
A.
控股股东
•
B.
实际控制人
•
C.
相关的证券公司
•
D.
相关的证券服务机构
我的答案:
ABC
2 .
根据《证券法》的规定,下列关于投资者适当性管理的说法正确的有(
)。
•
A.
投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证
券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/82c29120f605cc1755270722192e453610665ba3.html
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