C20063S 新《证券法》解读——投资者保护视角 100分 答案
1:2019年修订的《证券法》自（B ）起正式实施。
A.2020年1月1日
B.2020年3月1日
C.2020年5月1日
D.2020年7月1日
2:投资者保护机构受（ C）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。
A.5
B.20
C.50
D.100
【第二部分 多项选择】
1:根据哪些因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。（A.B.C.D ）
A.财产状况
B.金融资产状况
C.投资知识和经验
D.专业能力
E.学历高低
B.2:发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，哪些主体可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。（A.B ）
A.发行人的控股股东、实际控制人
B.相关的证券公司
C.上市公司
D.相关证券服务机构
E.投资者保护基金
3:证券公司及其从业人员禁止从事下列哪些损害客户利益的行为。（ ABCDE)
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
E.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为
判断题
1:证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录等，上述信息的保存期限不得少于15年。 （正确答案：错 ）
对 错
2:投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司可以拒绝向其销售证券、提供服务。(正确答案： 对）
对 错
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/551b6efdbb0d6c85ec3a87c24028915f804d8486.html
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