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《证券法》、《刑法》重要条文解读共11页

发布时间：2023-02-25 15:27:05 来源：文档文库

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《证券法》、《刑法》重要条文解读总共30题共100分查看试题范围
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考试编号
岗前培训-2009 张万修系统自动评卷
答题开始时间 2019-06-17 10:49:18 考试时间评卷时间
00:04:49分钟
2019-06-17 10:54:07 答题结束时间
总得分
2019-06-17 10:54:07 考生姓名评卷人
100分

一. 单选题（共10题,共30分）
abd97850-2169-single1. 根据证券法的规定，关于上市公司收购的说法，下列哪些选项是错误的？（）（3分）
A.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，依法终止上市交易 B.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成满6个月以后可以转让
C.收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购

D.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 ★标准答案：B ☆考生答案：B ★考生得分：3 分评语：
dd815722-9c29-single2. 甲公司是一家上市公司，为了筹集资金而发行新股。招股说明书列明的用途是用于高新技术研发，但是公司经过董事会决议用募集到的资金购买了大量的商品住宅。下列说法不正确的是：（）（3分）
A.甲公司的做法违法，因为变更招股说明书的所列资金的用途必须经股东大会批准 B.证券监督管理机构应责令家公司改正

C.证券监督管理机构应对家公司责任人员进行警告，并处以罚款 D.证券交易所应当暂停甲公司的股票上市交易 ★标准答案：D
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☆考生答案：D ★考生得分：3 分评语：
c0624634-7600-single3. 以下不属于欺诈客户行为的有：（）（3分）
A.接受客户全权委托，为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.假借客户名义买卖证券
D.提供、传播虚假或误导投资者的信息 ★标准答案：A ☆考生答案：A ★考生得分：3 分评语：
29eda9ce-6d84-single4. 下列交易行为不违反《证券法》规定的有：（）（3分）
A.上市公司监事杨某获知公司将分配股利后，要其妻刘某迅速购入本公司股票

B.证券公司将客户徐某账户资金临时用以偿还本公司债务，但不久后就将资金归还徐某 C.王某和郑某协议互相买卖对方手中持有的某公司巨额股票，以拉高股价
D.某私营企业法定代表人邓某将企业应收货款100万元存入该企业资金账户用以买卖股票 ★标准答案：D ☆考生答案：D ★考生得分：3 分评语：
60e887fc-aaec-single5. 下列关于证券业协会的说法不正确的是：（）（3分）
A.证券行业自律性管理组织

B.有权对会员之间发生的证券业务纠纷进行仲裁 C.有权对违法会员进行纪律处分 D.具有法人资格

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本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/2b233c68bc1e650e52ea551810a6f524ccbfcb18.html